Analyste financier coupable de la gestion des initiés tandis que WFH
Un analyste financier et sa sœur ont été reconnus coupables de trafic d'initié et de blanchiment d'argent après avoir utilisé le travail à domicile comme couverture.
Redinel Korfuzi a travaillé comme analyste de recherche dans la société de gestion d'actifs Janus Henderson.
Aux côtés de sa sœur Oerta Korfuzi et de deux autres complices, il a fait près de 1 million de livres sterling grâce à des informations confidentielles et sensibles aux prix pour les sociétés cotées en bourse que Redine a acquise dans le cadre de son emploi.
Selon la Financial Conduct Authority, Redinel a conspiré avec sa sœur pour utiliser ces informations pour traiter les actions d'au moins 13 sociétés avant les annonces du marché public.
Les métiers passeraient par le compte de sa sœur et ceux des deux complices – un entraîneur personnel et son partenaire.
Ils ont eu lieu entre décembre 2019 et mars 2021 – une période pendant laquelle il y a eu de longues périodes de verrouillage lié à la pandémie et de nombreux employés travaillaient à domicile.
Lorsque l'affaire a été entendue en février, le procureur Tom Forster a déclaré que les défendeurs avaient «profité du manteau des restrictions nationales de verrouillage… pour profiter de l'occasion pour exécuter, tandis que certains d'entre eux travaillaient à domicile, leur plan secret pour effectuer des échanges criminels».
La condamnation pour blanchiment d'argent a noté qu'entre le 1er janvier 2019 et le 25 mars 2021, les Korfuzis ont reçu des espèces tirées du produit du crime, faisant plus de 176 dépôts en espèces totalisant 198 210 £.
Les co-accusés ont été acquittés des accusations, mais Redinel et Oerta seront condamnés début juillet. La FCA a déclaré qu'elle demanderait également des ordonnances de confiscation pour récupérer le produit de leurs crimes.
Steve Smart, directeur exécutif conjoint de l'application et de la surveillance du marché à la FCA, a déclaré: «Nous nous engageons à lutter contre la criminalité financière et à protéger l'intégrité de nos marchés. Ceux qui utilisent des informations internes pour réaliser illégalement les bénéfices devraient être conscients que nous les identifierons et les traduire en justice.»
Un porte-parole de Janus Henderson a déclaré au Financial Times: «Nous sommes heureux que la procédure liée à cette question héritée se soit terminée.
«Ni Janus Henderson ni aucun autre employé passé ou actuel de l'entreprise n'ont fait l'objet de la procédure ou accusé de tout acte répréhensible.
«Nous avons pleinement coopéré avec la FCA tout au long de son enquête. La protection des informations confidentielles est extrêmement importante pour Janus Henderson, et l'entreprise traite toute utilisation abusive réelle ou suspectée d'informations confidentielles avec le plus grand sérieux.»